2024年11月基金考試《股權(quán)投資基金》內(nèi)部小冊(cè)子

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：陳俊巖 2024-11-06

摘要：在備考過(guò)程中，部分考生可能會(huì)存在這樣的問(wèn)題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點(diǎn)？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個(gè)問(wèn)題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來(lái)了解下吧~

第一章股權(quán)投資基金概述

考點(diǎn)1、股權(quán)投資基金與證券投資基金

考點(diǎn)2、股權(quán)投資基金的概念與特點(diǎn)

股權(quán)投資基金

概念

全稱“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于“私人股權(quán)”的投資基金。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券

特點(diǎn)

投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

投資后管理投入資源較多

專業(yè)性較強(qiáng)

收益波動(dòng)性較高

考點(diǎn)3、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程

股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程

募集

投資

管理

退出

募集主體

募集對(duì)象

募集方式

基金組織形式

項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與初選

立項(xiàng)與框架協(xié)議

盡職調(diào)查

投資協(xié)議

投資交割

跟蹤與監(jiān)控

增值服務(wù)

上市退出

掛牌轉(zhuǎn)讓退出

協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

清算退出

考點(diǎn)4、股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素

關(guān)鍵要素	基金規(guī)模及出資方式	計(jì)劃募資規(guī)模：是指基金合同約定的基本總體計(jì)劃募資規(guī)模實(shí)際募資規(guī)模：是指截至某一時(shí)點(diǎn)基金實(shí)際募集到位的資本規(guī)模股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等非貨幣資金出資（具體組織形式有些許不同）承諾出資制
	基金的管理方式	自我管理：基金自建投資管理圖團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策
	基金的管理方式	受托管理：基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理
	基金的投資范圍、投資策略和投資限制	投資策略：是指基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和（專業(yè)性) 投資限制：是指基金管理人不得從事或需依一定程度得到投資者許可后才能從事的投資決策行為
	基金的收益分配	主要在投資者和管理人之間進(jìn)行

考點(diǎn)5、股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

作用	創(chuàng)業(yè)投資基金的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益	創(chuàng)業(yè)投資基金有助于解決中小微企業(yè)融資難問(wèn)題
		創(chuàng)業(yè)投資基金有助于科技創(chuàng)新
	并購(gòu)基金有助于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)

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