2023年12月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題估分卷（考生回憶）

2023年基金從業(yè)資格統(tǒng)考時間為12月16日，考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。下面小編在考試結(jié)束后為大家更新的基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案內(nèi)容，一起來看看吧！

2023年12月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題估分卷（考生回憶）

一、單項選擇題(每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為（）。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

解析：

證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認；自證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。故正確的是C選項。

A選項，基金合同生效公告發(fā)布日是在基金管理人收到證監(jiān)會確認文件的次日。

B選項，投資人繳納認購的基金份額款項之日還處于基金的募集階段，基金能否生效還需看后續(xù)能否達到基金合同生效的條件。

D選項，基金募集結(jié)束日也需看基金是否達到生效條件。

2.公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

l基金份額發(fā)售公告

II基金合同

III基金托管協(xié)議

IV基金招募說明書

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

參考答案：A

3.轉(zhuǎn)換基金運作方式,應(yīng)當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

參考答案：C

4.某投資人T日申購1萬元某基金，當日基金份額凈值為1.500元，對應(yīng)申購費率為1.5%，其申購得到的份額為（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

參考答案：C

5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.合伙企業(yè)

參考答案：D

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司發(fā)生有關(guān)所管理私募基金投資運作方面的重大事項，按規(guī)定需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，由于2017年3月國家沒有法定假日，該報告的截止日應(yīng)該為（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

參考答案：C

7.連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6個月

參考答案：A

8.基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

Ⅰ微信公眾號文章

Ⅱ朋友圈廣告

Ⅲ信函

Ⅳ傳真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

9.根據(jù)基金銷售適用性原則，銷售基金產(chǎn)品前應(yīng)對（）進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價。

A.基金托管人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

參考答案：D

10.某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺，與某基金管理公司合作，推出一項新的理財業(yè)務(wù)，銷售該基金公司的貨幣基金，該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺需要獲得（）

A.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金份額登記許可

B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案

C.基金份額登記許可、基金銷售業(yè)務(wù)許可

D.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金銷售業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

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