2020年10月基金從業(yè)《私募股權投資》真題及答案

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2020年10月《私募股權投資》真題及答案（考生回憶）

1、關于排他性條款，以下表述錯誤的是(  )。

A.投資雙方簽署該條款后，目標公司在排他期內不得在與其他投資方接觸

B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結束后投資目標公司

C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結束

D.排他性條款的設立主要是為了保障股權投資基金與目標公司雙方的時間和經濟效率

參考答案：B

2、以下內容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，末經對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第二方披露：(a)擬定投資正在治談或協(xié)商；(b)擬定投資相關的條款、條件及其他信息，包括進展；(c)本協(xié)議及本條款的存在。”該條款屬于(  )。

A.排他性條款

B.保護性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

參考答案：C

3、回售權條款帶來的股東權利是(  )。

A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應事先獲得投資人同意

B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買

C.當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權

D.被投資企業(yè)清算時,投資人有權優(yōu)于普通股股東獲得數倍于原始購買價格的回報

參考答案：C

4、為更好地對被投資公司文施投資后管理和項目監(jiān)控，股權投資基金可采取的行為包括(  )。

Ⅰ.投資工具采用可轉換優(yōu)先股，投后階段轉換為普通股，增加再股東大會和董事會的話語權

Ⅱ.投資采用可轉換債券，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權

Ⅲ.要求被投公司定期提供業(yè)績報告和財務報告

Ⅳ.調查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、關于項目退出，以下表述錯誤的是(  )。

Ⅰ.股權投資基金應根據被投企業(yè)的發(fā)展情況、市場情況和股權投資基金自身的運營狀況等及時調整退出方式

Ⅱ.從退出風險的角度來看，上市轉讓退出的風險主要表現(xiàn)在企業(yè)上市申請是否獲批的不確定性和鎖定期內的股票價格

Ⅲ.股權投資基金投資目標企業(yè)的根本目標是獲取控制企業(yè)的經營和理權，以此來控制投資風險

Ⅳ.清算退出的項目退出風險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A