2021年6月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》真題及答案

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2021年6月《私募股權(quán)投資》真題及答案（考生回憶）

1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉(zhuǎn)讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（ ）。

A、3個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

B、某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

C、某個(gè)人投資者近三年年均收入600萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

D、某個(gè)人投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為50萬(wàn)元

參考答案：C

2、“常用投資者”應(yīng)同時(shí)滿足下列（ ）條件。

Ⅰ.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

Ⅳ.常用投資者及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

參考答案：C

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說(shuō)法中，正確的是（ ）。

A、基金從業(yè)資格可通過(guò)考試加資格認(rèn)定方式獲得

B、基金從業(yè)資格通過(guò)考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

C、基金從北資格可通過(guò)考試或資格認(rèn)定方式獲得

D、基金從業(yè)資格通過(guò)筆試加面試的方式獲得

參考答案：C

4、下列不屬于“特定對(duì)象確定”程序的是（ ）o

A、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標(biāo)準(zhǔn)

B、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金

C、在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D、募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：A

5、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B、投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

C、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息

參考答案：C