2021年6月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

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2021年6月《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

參考答案：D

2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入？（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，下列符合法律規(guī)定的是（  ）。

A.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿，但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項并加計銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊規(guī)模的65%，基金管理人宣告募集失敗

參考答案：D

5、關(guān)于契約型基金，下列說法正確的是（  ）。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

參考答案：A