2021年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

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2021年10月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶版）

1、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（    ）。

I.不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動

II.遵守所在機構的各項管理制度和操作流程

III.告知公募投資人基金的詳細持倉

IV.未經批準不得開展越權活動

A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

參考答案：B

2、投資基金的投資范圍包括（    ）。

I.股票 II.債券 III.房地產 IV.期權

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III

參考答案：A

3、關于專業(yè)投資者與普通投資者的轉化,以下說法錯誤的是(  )。

A專業(yè)投資者轉化為普通投資者后，基金銷售機構應當對其履行相應的適當性義務

B普通投資者可以申請轉換為專業(yè)投資者，基金銷售機構應當按照其意愿為其辦理轉化手續(xù)

C符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機構選擇成為普通投資者

D普通投資者申請轉換為專業(yè)投資者，應當符合規(guī)定的條件

參考答案：B

4、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是(  )

A、某債券基金單一機構持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經理根據(jù)C的要求定期調整倉位和久期

B、某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發(fā)行的基金

C、考慮到B客戶持有某基金90%資產規(guī)模，該基金經理用50%基金財產購買B客戶手里持有的20只債券

D、某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

參考答案：B

5、關于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是(   )。

I.中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起3個月內做出注冊或者不予注冊的決定

II..中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等做出實質性判斷

III.基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

IV.基金按照普通程序注冊的注冊審查時間不超過3個月

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I. II. IV

D、 II

參考答案：A

6、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項?(   )

I.法律主體資格不同

II.投資者的地位不同

III.基金組織方式不同

IV.基金運作管理標準不同

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、I. IV

D、I、II、III

參考答案：D

7、大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是(  )。

I.陸經理要求李先生出示身份證明

II.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評

III.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明

IV陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

A、I、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

參考答案：D

8、投資基金是資產管理的主要方式之一，其特征是（）。

組合投資專業(yè)管理Ⅲ利益共享Ⅳ風險自擔

A、1、Ⅱ

B. 1、Ⅱ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、l、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

9、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）

A相對較大

B相對較小

C相同

D無法比較

參考答案：B

10、根據(jù)基金投資者適當性原則，基金銷售機構應該了解并評價的內容有（）

I、基金管理人

ll基金產品

Ⅲ、基金投資人

A  I、Ⅱ、Ⅲ

B  I、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅲ

參考答案：A