摘要:2023年基金從業(yè)資格證書該如何注冊?注冊流程是怎樣的呢?根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)定,下面小編收集到關(guān)于基金從業(yè)資格證書注冊相關(guān)資訊,以方便大家注冊,下面我們一起來看看吧!
一、基金從業(yè)資格注冊流程圖
基金從業(yè)人員具備資格注冊條件的,應(yīng)通過所任職機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊取得基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格),才能從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)。其基金從業(yè)資格注冊流程如下:
二、基金從業(yè)資格注冊與考試科目
基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試,按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對(duì)應(yīng)的考試科目組合具體如下:
(一)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱科目一)和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡稱科目二)。
(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。
三、基金資格注冊協(xié)會(huì)規(guī)定的認(rèn)可情形
根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定,通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的,可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件:
(一)公募基金管理人的董事長、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。
(二)私募基金管理人的高級(jí)管理人員,已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或者取得注冊會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格,或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等的,或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬元以上的。
(三)通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。
(四)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員,持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第 4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照的。
(五)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞,已獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)資格的。
(六)經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用,且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才,已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。
具備上述條件之一,由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明,或者基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。
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