摘要:2023年第二場(chǎng)基金從業(yè)測(cè)試專場(chǎng)在6月10日舉行,此次考試對(duì)象僅針對(duì)已從業(yè)且單位可以進(jìn)行集體報(bào)名的考生,暫未從業(yè)的個(gè)人考生,需參加后續(xù)基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)考,此次基金專場(chǎng)考試報(bào)名僅開放集體報(bào)名。
2023年6月基金從業(yè)考試已完美落幕,下面是小編在考試結(jié)束后為大家更新的基金從業(yè)統(tǒng)考《基金法律法規(guī)》真題及答案內(nèi)容。希望能夠幫到大家估分對(duì)答案,本文為簡(jiǎn)版真題,完整版及真題解析,請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。
一、單選題(下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案,多選、錯(cuò)選或不選均不得分。)
1.基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報(bào)告的時(shí)間是(。
A.每年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
B.每年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)
C.每年結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)
D.每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)
參考答案:D
2.公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確()
I.內(nèi)控目標(biāo)
II.內(nèi)控原則
II.內(nèi)控措施
IV控制環(huán)境
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I
D.I、II、III
參考答案:A
3.在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí),基金管理人須對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括()。
I.賬戶管理制度和內(nèi)部控制情況
II.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
III.信息管理平臺(tái)建設(shè)
IV.現(xiàn)有客戶收入結(jié)構(gòu)
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
參考答案:D
4.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷,在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來(lái)收益率超15%"的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()。
A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:D
5.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開的說(shuō)法,不正確的是()。
A.每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)
B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加,方可召開
C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)
D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加,方可召開
參考答案:B
6.為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行,在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循()原則。
A權(quán)力集中、全面控制
B.權(quán)力分配、相互監(jiān)督
C.權(quán)力分配、相互制衡
D.權(quán)力集中、全面監(jiān)督
參考答案:C
7.公募基金發(fā)生重大事件時(shí),有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)。以下不屬于臨時(shí)信息披露的事件的是()。
A.更換出具基金公開幕集注冊(cè)申請(qǐng)的法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
B.更換審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.更換基金管理人
D.更換基金托管人
參考答案:A
8.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外,其他機(jī)構(gòu)不得擅自制作宣傳推介材料
B.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外,其他機(jī)構(gòu)登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的,不得片面引用其內(nèi)容
C.與銀行活期存款利率相比,貨幣市場(chǎng)基金收益率一般情況下更高
D.在充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,按照業(yè)績(jī)披露的原則宣傳基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
參考答案:C
9.某貨幣基金T日總份額為100億份T+1日接受申購(gòu)3億份,贖回15億份,基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份,轉(zhuǎn)入4億份。以下說(shuō)法正確的是
A.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難,可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)
B.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí),可以接受全額贖回
C.T+1日未觸發(fā)巨額贖回,管理人需接受全額贖回
D.T+1日觸發(fā)巨額贖回,管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難,可以暫停贖回
參考答案:C
10.以下不屬于基金招募說(shuō)明書中應(yīng)包含的重要信息的是()。
A該基金產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式
B.該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票
C.該基金產(chǎn)品有3年鎖定期,鎖定期內(nèi)不得贖口
D.該基金產(chǎn)品有不同類別,A類份額和B類份額的管理費(fèi)水平不同
參考答案:A
11.基金公司建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制,定期測(cè)試應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,是為了防范()。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:C
12.基全銷售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容()。
I.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
II.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置
III.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)
IV對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
參考答案:C
13.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到以下信息中,不屬于保密信息的是()。
A.公司投資標(biāo)的備選庫(kù)
B.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃
C.公司客戶申贖記錄
D.公司已發(fā)布的基金年報(bào)
參考答案:D
14.下列屬于另類投資基金的是()。
A.公募指數(shù)型證券投資基金
B.私募藝術(shù)品基金
C.貨幣市場(chǎng)基全
D.私募證券投資基金
參考答案:B
15.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是()
I.基金托管人托管規(guī)模
II.基金的歷史業(yè)績(jī)
III.基金凈值的波動(dòng)率
IV基金的投資范圍
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:C
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