《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題（6）

以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（　）。

A、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

B、建立有效的信息披露機(jī)制

C、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度

D、建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度

參考答案：B

2、（?。┦侵附Y(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A、凈額結(jié)算

B、全額結(jié)算

C、實(shí)時(shí)處理交收

D、批量處理交收

參考答案：B

3、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（?。?。

A、中國證券登記結(jié)算中心

B、上海證券交易所結(jié)算中心

C、深圳證券交易所結(jié)算中心

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：D

4、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（　）。

Ⅰ.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高

Ⅱ.交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格

Ⅲ.交易與后臺(tái)清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用

Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能，具體包括（?。?。 

Ⅰ.擬訂債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃

Ⅱ.審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)資格

Ⅲ.制定市場(chǎng)管理規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督和管理

Ⅳ.研究開發(fā)債券市場(chǎng)新業(yè)務(wù)品種

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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