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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題
1、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到(?。┮詢?nèi)。
A、0.4%
B、0.25%
C、0.5%
D、0.2%
參考答案:C
2、基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.投資標(biāo)的
Ⅱ.投資日期
Ⅲ.適用費(fèi)率
Ⅳ.交易金額
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A
3、開(kāi)放式基金合同生效后每(?。﹤€(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。
A、1
B、6
C、3
D、12
參考答案:B
4、在基金運(yùn)作中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(?。?/p>
A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B、基金管理人
C、召集持有人大會(huì)的基金份額持有人
D、基金托管人
參考答案:A
5、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定,以下表述錯(cuò)誤的是(?。?/p>
A、基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作
B、基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
C、基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D、基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
參考答案:A
6、以下不屬于基金重大事件的是( )。
A、封閉式基金召開(kāi)持有人大會(huì)
B、基金管理公司總經(jīng)理變更
C、基金的基金經(jīng)理變更
D、股票型基金第二大重倉(cāng)股臨時(shí)停牌
參考答案:D
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