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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題
1、行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一,以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是(?。?/p>
A、醫(yī)藥健康股票基金
B、信息科技股票基金
C、藍(lán)籌股票基金
D、基礎(chǔ)行業(yè)股票基金
參考答案:C
2、FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對(duì)子基金進(jìn)行投資并做定期調(diào)整,而被投資的子基金則為主動(dòng)管理型基金,這是( )。
A、主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF
B、主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF
C、被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF
D、被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF
參考答案:C
3、除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時(shí),最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )。
A、2000萬(wàn)元
B、3000萬(wàn)元
C、6000萬(wàn)元
D、1億元
參考答案:D
4、某股票型基金產(chǎn)品共有基金份額3000萬(wàn)份?,F(xiàn)在代表2700萬(wàn)份的份額持有人出席份額持有人大會(huì),就更換基金托管人的事項(xiàng)進(jìn)行表決,至少需要代表(?。┤f(wàn)份基金份額的持有人同意時(shí),此審議事項(xiàng)可通過(guò)。
A、2700
B、1350
C、1500
D、1800
參考答案:D
5、某基金管理人于2017年3月1日召集召開基金大會(huì),參加會(huì)議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2,則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會(huì)就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會(huì)的日期是(?。?。
A、2017年4月1日
B、2018年3月1日
C、2017年7月1日
D、2017年10月1日
參考答案:C
6、關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是(?。?/p>
A、私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息
B、私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案,即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同
C、申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容
D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查
參考答案:B
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