2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四十三

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂（），明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。

A.書面合作協(xié)議

B.書面委托協(xié)議

C.書面銷售協(xié)議

D.書面交易協(xié)定

參考答案：C

2、目前，國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)兩種類型。其中代銷機構(gòu)不包括（）。

A.保險公司

B.基金公司

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

參考答案：B

3、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式的描述，正確的是（）。

Ⅰ直銷機構(gòu)僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

Ⅱ代銷機構(gòu)往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品

Ⅲ代銷方式下，銷售隊伍進行基金銷售活動，專業(yè)性更強

Ⅳ代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

4、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。

A.基金直銷機構(gòu)

B.基金代銷機構(gòu)

C.獨立的第三方基金銷售機構(gòu)

D.以上都是

參考答案：D

5、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格，同時應(yīng)具備以下（）條件。

Ⅰ．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ．制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

Ⅲ．有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

Ⅳ．有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點。

Ⅰ．與國外成熟的體系有一定差距

Ⅱ．各類第三方銷售機構(gòu)之間存在較大差距

Ⅲ．銷售各種基金產(chǎn)品

Ⅳ．客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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