基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題演練（十）

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》為基金從業(yè)資格考試的必考科目，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題1分，總分100分，60分及以上為合格分?jǐn)?shù)，單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘。為幫助大家備考，小編給大家分享基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題及答案，選自網(wǎng)友分享。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的( )。

A. 合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C. 真實(shí)性、合理性、完整性

D. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

參考答案：B

2、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括( )。

A. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

D. 投資說明書

參考答案：D

3、證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不能用于投資( )。

A. 房地產(chǎn)

B. 上市交易的債券

C. 上市交易的股票

D. 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

參考答案：A

4、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用中，合規(guī)的是( )。

A. 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

B. 購買基金托管人的股權(quán)

C. 購買上市公司定向增發(fā)的股票

D. 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人

參考答案：C

參考解析：

5、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制 ，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A. 不得向基金管理人出資

B. 嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C. 不得承銷證券

D. 不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

參考答案：B

6、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由（）簽字確認(rèn)。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投資者

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

參考答案：C

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