2022年證券投資基金模擬習題四十八

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1、QDII基金不得從事的行為不包括（）。

A. 參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易

B. 購買不動產(chǎn)

C. 從事證券承銷業(yè)務

D. 投資于遠期合約

參考答案：D

2、境內(nèi)一家A證券公司，其公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65％，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。若A公司需要申請QDII業(yè)務資格則（）。

A. 要等到3個月以后才能申請

B. 將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70％

C. 經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務應滿3年

D. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

參考答案：B

3、下列關于我國QFII的發(fā)展歷程，說法錯誤的是（）。

A. 《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著QFII制度在我國正式進入操作階段

B. 2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構投資者證券交易實施細則》

C. 2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構投資者

D. 2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFIl正式在我國證券市場上實際參與投資

參考答案：B

4、國際證監(jiān)會組織總部設在（）。

A. 馬德里

B. 紐約

C. 上海

D. 瑞士

參考答案：A

5、國際證監(jiān)會組織認為，（）的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

A. 基金管理人內(nèi)部

B. 社會公眾

C. 基金業(yè)行業(yè)自律組織

D. 其他金融行業(yè)

參考答案：C

6、（）是歐洲最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

A. 瑞士

B. 愛爾蘭

C. 英國

D. 盧森堡

參考答案：D

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