2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四十二

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，防范利益沖突。

A.貨銀對付

B.共同對手方

C.基金管理人利益優(yōu)先

D.基金份額待有人利益優(yōu)先

參考答案：D

2、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是(　)。

A.保護(hù)投資人的利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.推動基金業(yè)的發(fā)展

參考答案：A

3、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向(　)報(bào)告。

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

參考答案：C

4、加入基金業(yè)協(xié)會的(　)，為聯(lián)席會員。

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券期貨交易所

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

參考答案：B

5、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

B.及時辦理基金資金清算、交割事宜

C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

參考答案：B

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