2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四十一

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　)更強的特征。

A.規(guī)范性

B.強制性

C.連續(xù)性

D.具體性

正確答案：A

2、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。

A、貨幣市場進入門檻很低

B、貨幣市場屬于場外交易

C、貨幣市場進入門檻很高

D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

正確答案：C

3、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是(　)。

A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險

B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C、減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

D、減少基金持有人的損失

正確答案：D

4、(　)是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

A、合規(guī)

B、合格

C、違規(guī)

D、違約

正確答案：A

5、(　)以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

A、行為監(jiān)控

B、控制活動

C、內(nèi)部環(huán)境

D、事項識別

正確答案：A

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