基金從業(yè)人員指哪些

基金從業(yè)資格 責任編輯:胡陸 2022-07-12

基金從業(yè)人員是已經取得基金從業(yè)資格證,有資格從事基金行業(yè)工作的人員??蓮氖碌墓ぷ靼ǎ汗蓟鸸芾砣?、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構的從業(yè)人員、私募基金管理人等。

基金從業(yè)資格考試是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的考試,共有三個考試科目,其中基金從業(yè)考試科目一為《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》,科目二為《證券投資基金基礎知識》,科目三為《私募股權投資基金基礎知識》。

下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格:

(一)公募基金管理人、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(二)私募股權(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人等高級管理人員;

(三)基金托管人中從事與基金業(yè)務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(四)基金服務機構中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

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