2022年私募股權(quán)投資基金模擬習(xí)題三十六

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1.下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個項目作為投資標(biāo)額募集資金

答案：C

2.投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。

A.股東大會(股東會)

B.經(jīng)營層

C.監(jiān)事會

D.董事會

答案：B

3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

答案：B

4.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）。

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

答案：B

5.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)（）。

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

Ⅲ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6.在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

答案：C

7.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰？（）

Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)

Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

8.下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會保障基金

C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者

答案：A

9.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進行中大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

答案：D

10.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是（）。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

D.公司如果有真實股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記

答案：D

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