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2022年證券投資基金知識點：場內(nèi)證券交易結(jié)算原則

基金從業(yè)資格責任編輯：胡陸 2022-05-24

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2022年證券投資基金知識點第十章知識點：基金的投資交易與結(jié)算

二、場內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

原則	法人結(jié)算原則	以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，結(jié)算參與機構(gòu)以法人的名義直接在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立結(jié)算賬戶
	共同對手方制度	證券登記結(jié)算機構(gòu)同時作為所有買房和賣方的交收對手并保證交收順利完成
	貨銀對付原則	“一手交錢，一手交貨”
	分級結(jié)算原則	證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人；結(jié)算參與人與其客戶
方式	凈額結(jié)算（雙邊、多邊）	在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵扣后的凈額，對證券的清算只計每種證券應收、應付相抵后的凈額。
方式	全額結(jié)算	每筆證券交易均獨立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應收資金（證券）和應付資金（證券）不進行軋差處理。
內(nèi)容	證券交收	兩個層面：一是中國結(jié)算滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收，二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
	資金結(jié)算	托管人結(jié)算模式托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行凈額交收，然后由托管人負責與托管資產(chǎn)組合進行二級清算
	資金結(jié)算	券商結(jié)算模式也稱第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行交收，然后由證券公司與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管與存管銀行，而不存放在證券公司