2022年基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)問(wèn)題解答匯總

2022年4月12日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布了2022年度的基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)工作計(jì)劃。對(duì)于基金從業(yè)人員培訓(xùn)，大家可能有很多疑問(wèn)，下面小編為大家分享對(duì)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行梳理與解答，希望對(duì)各位有所幫助！

一、哪些人需要完成培訓(xùn)？

按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得基金從業(yè)或銷售業(yè)務(wù)資格的自注冊(cè)第二年起，每年都要參加后續(xù)培訓(xùn)。

二、通過(guò)了基金從業(yè)資格考試是否代表取得基金從業(yè)資格？

通過(guò)基金從業(yè)考試≠取得基金從業(yè)資格證書(shū)?？荚囃ㄟ^(guò)并正式入職機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，可由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)上申請(qǐng)基金從業(yè)資格。

三、 基金從業(yè)考試成績(jī)有效期幾年？超過(guò)有效期還能申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格嗎？

基金從業(yè)考試成績(jī)的有效期為自取得考試成績(jī)合格證之日起4年內(nèi)。超過(guò)4年未注冊(cè)的，成績(jī)并不作廢，只需在證書(shū)注冊(cè)前參加線上培訓(xùn)課程，補(bǔ)齊近2年的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，即可繼續(xù)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。但如果不想?yún)⒓优嘤?xùn)的，也可以選擇重新參加考試。

四、如何查看基金從業(yè)資格證書(shū)的有效期？

登錄機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理平臺(tái)后，有兩種查看方式：

1. 進(jìn)入【綜合查詢】—【證書(shū)管理】—【從業(yè)人員證書(shū)打印】，就可以查看證書(shū)相關(guān)信息；

2. 查看菜單—【綜合查詢】—【學(xué)時(shí)查詢】—【證書(shū)學(xué)時(shí)信息查詢】，也可以查看證書(shū)有效期（通過(guò)此種方式還可查看已有學(xué)時(shí)情況）。

五、 離職后從業(yè)證書(shū)是否會(huì)被注銷？是否需要后續(xù)培訓(xùn)？重新就職是否需要補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時(shí)？

離職后一直未就職的，從業(yè)資格處于凍結(jié)狀態(tài)，也無(wú)需參加后續(xù)培訓(xùn)。若再次就職備案，需補(bǔ)足近兩年30個(gè)學(xué)時(shí)。離職后當(dāng)年再次注冊(cè)的，無(wú)需額外補(bǔ)足學(xué)時(shí)，完成當(dāng)年需要的15個(gè)學(xué)時(shí)即可。

六、 從業(yè)資格證書(shū)有效期內(nèi)需后續(xù)培訓(xùn)嗎？培訓(xùn)學(xué)時(shí)有要求嗎？

證書(shū)有效期內(nèi)也需要進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證書(shū)注冊(cè)的次年開(kāi)始每年需要學(xué)滿15個(gè)學(xué)時(shí)（其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)）。

七、 基金從業(yè)資格注銷后重新注冊(cè)的當(dāng)年是否需要培訓(xùn)？

近日，2022年從業(yè)系統(tǒng)學(xué)時(shí)管理處更新了關(guān)于基金從業(yè)資格的提示，指出：“自從業(yè)資格首次注冊(cè)次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊(cè)當(dāng)年起，從業(yè)人員每年度應(yīng)完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)?！?

該提示明確了在從業(yè)資格注銷后重新注冊(cè)當(dāng)年起，從業(yè)人員就應(yīng)該按要求完成每年度的培訓(xùn)。以往的規(guī)則只聲明“自注冊(cè)第二年起”需參加培訓(xùn)，可能會(huì)使人誤以為入職新私募機(jī)構(gòu)時(shí)重新注冊(cè)從業(yè)資格的當(dāng)年是“注冊(cè)的第一年”，不需要完成培訓(xùn)。現(xiàn)在協(xié)會(huì)修正了這一表述，明確重新注冊(cè)的當(dāng)年也要按要求完成培訓(xùn)。

八、 學(xué)時(shí)豁免須符合什么條件？

依據(jù)協(xié)會(huì)2018年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》第五條，從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年可豁免不超過(guò)5學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。目前除了該條外，暫無(wú)其他豁免情形。

九、 年度培訓(xùn)何時(shí)截止？

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)于每年的12月31日前完成年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求學(xué)時(shí)。

十、未按要求參加培訓(xùn)有何影響？

從業(yè)人員某一年度未按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會(huì)將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則對(duì)相關(guān)人員采取“書(shū)面警示”“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”等自律措施；如果直至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識(shí)并對(duì)外公示；連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求的，將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

十一、 在哪里參加培訓(xùn)？

登錄協(xié)會(huì)的基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（網(wǎng)址：https://peixun.amac.org.cn/）。

該系統(tǒng)可以通過(guò)電腦、平板、手機(jī)等設(shè)備上的瀏覽器登錄學(xué)習(xí)。支持Windows XP/7/8/10、Mac OS X、Linux等主機(jī)系統(tǒng)環(huán)境。推薦使用IE9/10/11/Edge、Firefox（火狐）、Chrome（谷歌）、Safari（蘋(píng)果）等瀏覽器。使用雙核瀏覽器（如360、搜狗、遨游、QQ、獵豹等）的，要切換至“極速模式”，否則系統(tǒng)不能正常使用（不支持IE6/7/8內(nèi)核）。

十二、 機(jī)構(gòu)用戶如何報(bào)名培訓(xùn)課程？

1. 注冊(cè)賬號(hào)

機(jī)構(gòu)通過(guò)點(diǎn)擊首頁(yè)的“登錄—機(jī)構(gòu)管理員登錄—新機(jī)構(gòu)注冊(cè)”，按照要求準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)信息，進(jìn)行注冊(cè)。務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)機(jī)構(gòu)注冊(cè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息，該信息將用于開(kāi)具發(fā)。

2. 添加學(xué)員到本機(jī)構(gòu)

在學(xué)員管理中，可以批量導(dǎo)入學(xué)員，或添加單個(gè)學(xué)員到機(jī)構(gòu)中，同時(shí)可操作學(xué)員賬號(hào)的統(tǒng)一報(bào)課、充值支付、培訓(xùn)查詢管理等。

3. 通知學(xué)員激活賬號(hào)

完成添加學(xué)員后，學(xué)員點(diǎn)擊首頁(yè)的“注冊(cè)—學(xué)員學(xué)習(xí)登錄—立即注冊(cè)—機(jī)構(gòu)學(xué)員激活通道”，正確填寫(xiě)激活用戶的姓名及證件號(hào)，即完成賬號(hào)注冊(cè)激活，可以開(kāi)始課程的學(xué)習(xí)。另外，若需先進(jìn)行個(gè)人賬戶注冊(cè)、再由機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)名的，應(yīng)走個(gè)人賬戶注冊(cè)通道。

機(jī)構(gòu)平臺(tái)的詳細(xì)操作還可參見(jiàn)協(xié)會(huì)發(fā)布的《機(jī)構(gòu)報(bào)名管理平臺(tái)使用手冊(cè)》。

十三、個(gè)人用戶如何報(bào)名培訓(xùn)課程？

1. 注冊(cè)

點(diǎn)擊首頁(yè)的“注冊(cè)—學(xué)員學(xué)習(xí)登錄—立即注冊(cè)—個(gè)人注冊(cè)通道”，依據(jù)提示，按要求設(shè)置賬戶信息、填寫(xiě)完整準(zhǔn)確的個(gè)人信息后，完成注冊(cè)后可直接登錄。

2. 選課

用戶登錄后，可試聽(tīng)課程第一小節(jié)內(nèi)容，用戶登錄前可瀏覽課程中心課程名稱、學(xué)時(shí)信息等；點(diǎn)擊課程，可顯示價(jià)格（目前課程價(jià)格統(tǒng)一為10元/學(xué)時(shí)）、課程簡(jiǎn)介及課程評(píng)價(jià)，點(diǎn)擊“加入購(gòu)買”，如需結(jié)算，點(diǎn)擊“去結(jié)算”；如需繼續(xù)選課可繼續(xù)選課添加，后去購(gòu)物車統(tǒng)一結(jié)算。

3.結(jié)算

結(jié)算前，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)并確認(rèn)發(fā)票信息，然后提交訂單并支付。個(gè)人可選擇網(wǎng)銀支付、掃碼支付。如果機(jī)構(gòu)賬戶有充值余額，并分配給個(gè)人，則個(gè)人可使用余額支付。

十四、如何選擇合適的課程？

第一，要明確的是每年后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)需要學(xué)滿15個(gè)學(xué)時(shí)，且其中職業(yè)道德方面的不少于5學(xué)時(shí)。第二，除職業(yè)道德外，還有專業(yè)技能、法律規(guī)范、公開(kāi)課等3個(gè)類型的課程可以選擇。第三，建議根據(jù)自身的展業(yè)方向選擇合適的課程。法融團(tuán)隊(duì)在此也提供一個(gè)私募股權(quán)投資基金從業(yè)人員15學(xué)時(shí)的課程組合，以供參考。

十五、 購(gòu)買課程如何享受優(yōu)惠？

根據(jù)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)機(jī)構(gòu)及團(tuán)體一次性購(gòu)買達(dá)1200學(xué)時(shí)，遠(yuǎn)程培訓(xùn)收費(fèi)優(yōu)惠為8元/學(xué)時(shí)（原價(jià)15元/學(xué)時(shí)），課程內(nèi)容由機(jī)構(gòu)或?qū)W員在已上線課程中按需選擇。如需享受優(yōu)惠的，建議機(jī)構(gòu)按照上述要求集中購(gòu)買。

十六、 購(gòu)買的課程有效期多長(zhǎng)？

課程有效期為自支付成功之日起2年內(nèi)。

十七、 課程學(xué)習(xí)具體如何操作？

1. 一個(gè)課程內(nèi)有多個(gè)章節(jié)，可跳章節(jié)學(xué)習(xí)，但必須完成所有章節(jié)的學(xué)習(xí)才能得到課程學(xué)時(shí)。該章節(jié)條底色標(biāo)記為灰色代表未學(xué)習(xí)，半粉代表未全部完成學(xué)習(xí)，粉色代表該章節(jié)學(xué)習(xí)完畢。

2. 點(diǎn)擊對(duì)應(yīng)章節(jié)即可開(kāi)始學(xué)習(xí)，視頻下方從左到右依次為暫停鍵、播放速度、清晰度、音量、全屏播放按鈕，右方為課程目錄。單個(gè)視頻初次學(xué)習(xí)時(shí)不可拖動(dòng)快進(jìn)，視頻播放時(shí)設(shè)備不能離開(kāi)播放界面，也不能進(jìn)行其他操作，否則系統(tǒng)將自動(dòng)暫停學(xué)習(xí)（建議使用平板設(shè)備學(xué)習(xí)）。

3. 若有測(cè)驗(yàn)，需完成并通過(guò)測(cè)驗(yàn)才可以獲得學(xué)時(shí)。

十八、 測(cè)驗(yàn)具體如何操作？

1. 在目錄中點(diǎn)擊“單元測(cè)驗(yàn)”即可開(kāi)始測(cè)驗(yàn)。

2. 測(cè)驗(yàn)題目與課程內(nèi)容對(duì)應(yīng)，題目數(shù)量一般為1-6題，不限制答題時(shí)間，但必須達(dá)到100%正確率才能通過(guò)。答完題目后點(diǎn)擊“提交測(cè)驗(yàn)”即可出成績(jī)。

圖片

3. 若未通過(guò)測(cè)驗(yàn)，可先點(diǎn)擊“測(cè)驗(yàn)回顧”瀏覽答案解析，再點(diǎn)擊“重新測(cè)驗(yàn)”或者從目錄重新進(jìn)入測(cè)驗(yàn)，即可重新作答（題目不會(huì)變化）。

十九、  如何查看學(xué)時(shí)？

在“我的學(xué)習(xí)”即可查看各個(gè)模塊的學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)。

二十、 如何查看學(xué)習(xí)狀態(tài)？

在“我的學(xué)習(xí)”即可查看。學(xué)習(xí)中的課程可點(diǎn)擊“繼續(xù)學(xué)習(xí)”直接開(kāi)始學(xué)習(xí)。