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2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)定義和分類(lèi)

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-04-28

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2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)第九章知識(shí)點(diǎn)：投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

一、風(fēng)險(xiǎn)定義和分類(lèi)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)	政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)	來(lái)源于貸款的借貸方、債券發(fā)行人以及回購(gòu)交易和衍生產(chǎn)品的交易對(duì)手的違約可能性。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)	基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人在建倉(cāng)時(shí)或者在為實(shí)現(xiàn)投資收益而賣(mài)出證券時(shí)，可能會(huì)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按逾期的價(jià)格在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)買(mǎi)入或賣(mài)出證券；二是開(kāi)放式基金發(fā)生投資者贖回時(shí)，所持證券流動(dòng)性不足，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券，或無(wú)法滿足投資者的贖回要求。