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2022年證券投資基金知識點(diǎn)：保證金交易概述

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-04-11

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2022年證券投資基金知識點(diǎn)第八章知識點(diǎn)：投資交易管理

三、保證金交易

（一）保證金交易概述

買空交易	融資，即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。
	融資融券保證金比例不得低于50%；維持擔(dān)保比例下限為130%；業(yè)務(wù)最長時(shí)限為6個(gè)月。
賣空交易	融券，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出。
	上交所規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，必須符合以下7個(gè)條件：在上交所上市交易超過3個(gè)月；融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；股東人數(shù)不少于4000人；在過去3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上；股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；股票交易未被上交所實(shí)行特別處理；上交所規(guī)定的其他條件。