基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答

對(duì)于很多首次報(bào)考基金從業(yè)資格考試的考生來說，肯定對(duì)基金從業(yè)資格考試有很多疑問，下面小編為大家整理了一些關(guān)于基金從業(yè)資格考試的常見問題解答供大家參考。

一、考試基本信息

1. 基金從業(yè)資格的考試類型與考試地點(diǎn)？

考試類型：基金從業(yè)人員資格考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場(chǎng)需求在部分城市舉行。具體考試地點(diǎn)見當(dāng)期考試公告。

2. 基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目？

基金從業(yè)資格考試包含科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范，

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí),

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。如考試科目有增加或調(diào)整，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將在報(bào)名網(wǎng)址另行公告。

3. 考試的題型及通過標(biāo)準(zhǔn)？

考試采取閉卷機(jī)考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

4. 考試所使用的教材？

科目一考試將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》、科目二考試將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱（2020年度修訂）》、科目三考試將按照《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）考試大綱（2020年度修訂）》組織進(jìn)行。

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊(cè)，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。

5. 基金從業(yè)人員資格考試2021年舉辦幾次？何時(shí)報(bào)名考試？

2021年基金從業(yè)人員資格考試預(yù)期共舉辦3次全國統(tǒng)一考試；考試計(jì)劃可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)等以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。

6. 考試的咨詢電話？

考務(wù)咨詢電話：021-61948893。

二、考試報(bào)名、成績(jī)查詢及合格證打印

7. 首次參加基金從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊(cè)帳號(hào)？

基金從業(yè)人員資格考試采用在線報(bào)名，考生可通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（http://www.amac.org.cn）提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可登陸在線報(bào)名平臺(tái)（http://baoming.amac.org.cn）進(jìn)行注冊(cè)報(bào)考。考生注冊(cè)報(bào)考賬號(hào)后，需通過在線方式支付報(bào)名費(fèi)用。具體流程詳情請(qǐng)參見報(bào)名須知。

8. 考生如何修改考試報(bào)名信息？

考生報(bào)名信息為考生所在地、所在行業(yè)等，如填寫有誤，考生可在報(bào)名截止前，登陸報(bào)名網(wǎng)址自行修改; 若所報(bào)科目及報(bào)考城市填寫有誤，考生可在報(bào)名截止前，登陸報(bào)名網(wǎng)址先退考，再重新報(bào)考。

9. 報(bào)名系統(tǒng)中考生信息有誤，如何進(jìn)行更改？

考生姓名、性別、身份證件類型、證件號(hào)碼、出生日期及所填寫的注冊(cè)信息將用于考試入場(chǎng)身份核對(duì)，以及成績(jī)合格證上信息顯示,請(qǐng)您務(wù)必謹(jǐn)慎填寫。如填寫錯(cuò)誤，將無法自行修改,如需修改，請(qǐng)致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢。

（1）準(zhǔn)考證開放前：如符合可受理?xiàng)l件，請(qǐng)致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢

（準(zhǔn)考證開放前信息修改登記截止時(shí)間，請(qǐng)致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢）

1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，受理。

1.2只修改證件號(hào)，其它信息均不修改，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，受理。

1.3 同時(shí)修改證件號(hào)與姓名，不予受理，請(qǐng)重新注冊(cè)賬號(hào)。

（2）準(zhǔn)考證打印開放后至考試前，如符合可受理?xiàng)l件，請(qǐng)致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢,備案

2.1姓名、性別有誤，證件號(hào)無誤，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，備案。

2.2 證件號(hào)有誤，證件號(hào)碼差別（4位及4位以下）提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，備案。證件號(hào)差別（5位及5位以上）不予受理且不予入場(chǎng)。

2.3同時(shí)證件號(hào)與姓名有誤，不予受理且不予入場(chǎng)。

10. 考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤，如何進(jìn)行更改？

考生的科目和報(bào)考區(qū)域如需修改，請(qǐng)取消當(dāng)前報(bào)考后，重新選擇報(bào)考區(qū)域和科目進(jìn)行報(bào)考。

11. 如何打印準(zhǔn)考證？何時(shí)開始打??？

2022年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2022年3月14日10:00--2022年3月20日13:00關(guān)閉！

考生可憑報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄報(bào)名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。

12. 考試結(jié)束后多久公布成績(jī)？

全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績(jī)，具體時(shí)間請(qǐng)關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)公告。

13. 通過考試的考生如何獲得成績(jī)合格證？

考試結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，考生可登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn/)通過“從業(yè)人員管理”-“考試平臺(tái)”-“從業(yè)資格考試成績(jī)查詢”窗口查詢打印成績(jī)合格證，具體時(shí)間請(qǐng)關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)公告。

14. 基金從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績(jī)？是否需要付費(fèi)？

考生對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)成績(jī)復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。成績(jī)復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī)，不得再次復(fù)核?？忌暾?qǐng)成績(jī)復(fù)核后，將由系統(tǒng)核查成績(jī)，并安排專人進(jìn)行人工審核，請(qǐng)考生在成績(jī)公布后15個(gè)工作日內(nèi)重新登錄成績(jī)查詢平臺(tái)查看成績(jī)復(fù)核報(bào)告，逾期將無法查看。申請(qǐng)辦法如下：

1. 考生微信關(guān)注ATA客服公眾號(hào)

2. 考生在該微信公眾號(hào)登錄報(bào)名網(wǎng)站賬號(hào)，選擇需要復(fù)核的科目

3. 在線支付服務(wù)費(fèi)用（由考務(wù)公司收取20元）

4. 考務(wù)公司在10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放成績(jī)復(fù)核報(bào)告

三、考試?yán)U費(fèi)、退費(fèi)及財(cái)政票據(jù)申請(qǐng)等事項(xiàng)

15. 考試?yán)U費(fèi)有哪些要求？

每科考試費(fèi)用為61元?；鹂荚囘x擇報(bào)考科目后必須在120分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時(shí)間未支付成功，機(jī)位將不做保留，請(qǐng)考生重新選擇報(bào)考科目。

16. 考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”，該如何處理？

如是在線支付，由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)等原因可能會(huì)造成狀態(tài)刷新延遲，請(qǐng)?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請(qǐng)先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61948893咨詢；如果確認(rèn)未被扣款請(qǐng)重新支付。

17. 通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，在什么時(shí)候以什么方式退回？

在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退回至原繳費(fèi)所持的銀行卡。退款手續(xù)費(fèi)按照商業(yè)銀行的規(guī)定，直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。

18. 如果有事無法參加考試，如何辦理退考？退款將以何種方式退回？

考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。

19. 如何申請(qǐng)財(cái)政票據(jù)？

1. 需要財(cái)政票據(jù)的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登錄報(bào)名網(wǎng)站申請(qǐng)。電子財(cái)政票據(jù)將于考試結(jié)束后2-3個(gè)月內(nèi)發(fā)至考生填寫的財(cái)政票據(jù)接收郵箱。

2. 考試報(bào)名截止日之前已經(jīng)申請(qǐng)過財(cái)政票據(jù)的考生，考試結(jié)束后2-3個(gè)月以上仍未收到財(cái)政票據(jù)的，可致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行咨詢。

3. 財(cái)政票據(jù)一經(jīng)開具，不得更改、退換，請(qǐng)考生慎重填寫抬頭、財(cái)政票據(jù)接收郵箱等重要信息。

4. 以集體方式報(bào)名的單位，不需要申請(qǐng)財(cái)政票據(jù)?？荚嚱Y(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一開具電子財(cái)政票據(jù)；所以請(qǐng)集體考生在填寫集體信息時(shí)一定要填寫真實(shí)有效的集體名稱（即財(cái)政票據(jù)抬頭）、電子信箱等重要信息。

20. 沒有在報(bào)名期間申請(qǐng)財(cái)政票據(jù)的個(gè)人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請(qǐng)？

未在報(bào)名期間內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政票據(jù)的個(gè)人考生，可在考試當(dāng)年申請(qǐng)補(bǔ)開，補(bǔ)開的財(cái)政票據(jù)，將于申請(qǐng)后的2-3個(gè)月內(nèi)開具并發(fā)至接收郵箱?？忌傻卿泩?bào)名網(wǎng)站通過在線客服進(jìn)行咨詢。

四、考試與從業(yè)資格注冊(cè)，及考試成績(jī)認(rèn)可

21. 考試科目與從業(yè)資格注冊(cè)

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》（該三個(gè)科目已停止組織考試）；以及符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。 私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

22. 考試成績(jī)認(rèn)可

（1）《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，可重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)后，并通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

（2）已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試，可補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加考試，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

（3）《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加考試后，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

（4）《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。

23. 考試成績(jī)銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348號(hào)）有關(guān)規(guī)定，通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的，需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

24. 《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目是否繼續(xù)舉行

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。