2022年基金法律法規(guī)模擬習題三十四

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

6、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為（）

A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理

B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后合管理

C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理

試題解析

基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

試題答案A

7、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.私募基金

試題解析

證券投資基金再美國被稱為“共同基金”;在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”;在歐洲一些被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”;在日本和我國臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基

金”。

試題答案B

8、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。

A.運作方式

B.法律形式

C.資金募集方式

D.交易場所

試題解析

根據(jù)運作方式不同可以分為封閉式基金和開放式基金;根據(jù)法律形式不同可以分為公司型基金和契約性基金;根據(jù)資金募集形式不同可以分為私募基金和公募基金;根據(jù)交易場所不同可以分為場內(nèi)基金和場外基金。

試題答案A

9、只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.公募基金

D.私募基金

試題解析

私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

試題答案D

10、封閉式基金的內(nèi)容不包括（）。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

試題解析

封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。與開放式基金相比，封閉式基金-般有--個固定的存續(xù)期；而開放式基金-般是無特定存續(xù)期限的。

試題答案C

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