2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十三

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、與普通的開(kāi)放式基金不同，ETF份額（ 　 ）。

A、只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B、 只能以證券認(rèn)購(gòu)

C、 既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可以用證券認(rèn)購(gòu)

D、 既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

試題答案：C

試題解析：與普通的開(kāi)放式基金不同，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類(lèi)，ETF份額的認(rèn)購(gòu)又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指用現(xiàn)金換購(gòu)ETF份額的行為，證券認(rèn)購(gòu)是指用指定證券換購(gòu)ETF份額的行為。

2、（ 　 ）是指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)。

A、買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出

B、 價(jià)格優(yōu)先

C、 時(shí)間優(yōu)先

D、 低買(mǎi)高拋

試題答案：B

試題解析：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)。

通用：讓交易容易成交的價(jià)格優(yōu)先。

交易規(guī)則：

(1)封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格；（2）基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；（3）買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100分或其整數(shù)倍；（4）基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份；（5）滬深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%（基金上市首日除外）；（6）我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

3、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.050 0元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ 　 ）。

A、9 280.95份

B、 9 350.95份

C、 9 383.06份

D、 9 480.95份

試題答案：C

試題解析：申購(gòu)基金，凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額╱（1+申購(gòu)費(fèi)率），申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額╱T日基金份額凈值

4、如果基金募集期限屆滿(mǎn)后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿(mǎn)后（ 　 ）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A、7

B、 10

C、 15

D、 30

試題答案：D

試題解析：基金募集期限屆滿(mǎn)，基金不滿(mǎn)足有關(guān)募集要求的基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

②在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

5、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額（ 　 ）的贖回費(fèi)用。

A、1.0%

B、 1.5%

C、 2%

D、 0.75%

試題答案：B

試題解析：對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)。

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