基金從業(yè)人員資格管理：基金從業(yè)資格注冊(cè)

基金從業(yè)人員具備資格注冊(cè)條件的，應(yīng)通過(guò)所任職機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊(cè)取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格），才能從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金從業(yè)資格注冊(cè)流程圖示

基金從業(yè)資格考試科目對(duì)照表

基金從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)所從事基金業(yè)務(wù)類型，按照下表選擇參加考試科目：

基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表

1注：科目一考試指由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：私募基金管理人的高級(jí)管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

3注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)一直性居民。

4注：公募基金管理人、托管人的高級(jí)管理人員指公募基金管理公司或其他公募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

5注：2019年12月31日前認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)，2019年12月31日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊(cè)的，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)需補(bǔ)齊近2年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

從業(yè)資格的持續(xù)

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》（中基協(xié)字〔2018〕437號(hào)），已經(jīng)取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）的人員自注冊(cè)第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

更新個(gè)人注冊(cè)信息

基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)更新個(gè)人注冊(cè)信息。從業(yè)人員注冊(cè)信息發(fā)生變化的，所在任職機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)及時(shí)在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行更新。

機(jī)構(gòu)聘用從業(yè)人員，或因工作變動(dòng)開始從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)為其開設(shè)從業(yè)人員管理平臺(tái)的個(gè)人用戶，并對(duì)個(gè)人填報(bào)的注冊(cè)信息進(jìn)行審核。

從業(yè)人員違反有關(guān)基金法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則或者公司規(guī)范，受到處分的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在從業(yè)人員管理平臺(tái)記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息。

終止個(gè)人注冊(cè)

從業(yè)人員離職離任，機(jī)構(gòu)及個(gè)人應(yīng)在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行離職備案；如機(jī)構(gòu)注銷登記，或者有關(guān)基金業(yè)務(wù)許可不予續(xù)展、被吊銷的，協(xié)會(huì)對(duì)其從業(yè)人員進(jìn)行離職備案。

從業(yè)人員的資格注冊(cè)申請(qǐng)流程在未通過(guò)之前，機(jī)構(gòu)資格管理員可以為其取消資格注冊(cè)流程；個(gè)人也可自行放棄資格注冊(cè)申請(qǐng)。

原文鏈接：https://www.amac.org.cn//businessservices_2025/cyrygl/zggl/jjcyzgzc/