基金從業(yè)人員資格管理：投資經(jīng)理登記備案

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資經(jīng)理登記

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令〔2018〕151號)、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號)等有關(guān)規(guī)定聘任投資經(jīng)理。

投資經(jīng)理應(yīng)具備基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

投資經(jīng)理注冊基金從業(yè)資格、進行投資經(jīng)理登記應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺進行。投資經(jīng)理登記完成后將進行信息公示，公示信息接受社會監(jiān)督，對公示信息有異議的，協(xié)會予以核實，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)及個人漏報、瞞報或存在違反規(guī)定情形的，將終止辦理流程，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

投資經(jīng)理登記流程圖示

私募證券投資基金管理機構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報

私募證券投資基金管理機構(gòu)為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資建議的，應(yīng)按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2016]13號)、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第2號-委托第三方機構(gòu)提供投資建議服務(wù)》的規(guī)定聘任投資管理人員。

投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績，且最近三年無不良從業(yè)記錄。

投資管理人員注冊基金從業(yè)資格、填報投資經(jīng)歷及業(yè)績信息應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺進行。

投資業(yè)績填報流程圖示

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