哪些人群需要基金從業(yè)資格證

按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，從事基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要具備從業(yè)資格證。除了基金公司外，商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)中的基金管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員；從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)，均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格證。

基金銷售人員規(guī)定：

基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員。負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

上述從業(yè)人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

基金相關(guān)從業(yè)人員規(guī)定：

基金管理人、基金托管人的高管，同時，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

另外，商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。

私募基金從業(yè)人員規(guī)定：

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等)均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。