基金法律法規(guī)考試真題精選4

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《基金法律法規(guī)》精選真題及答案

1、關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A、私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B、私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D、私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

答案：B

2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是(  )。

A、至少每個(gè)開放日一次

B、至少每周兩次

C、至少每周一次

D、至少每月一次

答案：C

3、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的(  )信息。

A、前十名債券明細(xì)

B、全部股票明細(xì)

C、全部債券明細(xì)

D、前十名股票明細(xì)

答案：D

4、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人元在行使權(quán)力或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循(  )利益優(yōu)先的原則。

A、基金管理人員工

B、基金份額持有人

C、基金管理人股東

D、基金管理人

答案：B

5、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

B、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購(gòu)資金中扣除

C、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

D、基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

答案：B

6、基金份額凈值是計(jì)算基金(  )、(  )的基礎(chǔ)，是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)。

A、申購(gòu)份額、贖回金額

B、申購(gòu)份額、贖回份額

C、申購(gòu)金額、贖回金額

D、申購(gòu)金額、贖回份額

答案：A

7、投資人投資5萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為(  )。

A、49266.08

B、49266.06

C、49266.04

D、49266.02

答案：A

8、關(guān)于基金募集，以下說(shuō)法不正確的是(  )。

A、開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份

B、開放式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

C、封閉式基金需滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

D、封閉式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

答案：D

9、根據(jù)(  )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

A、法律形式

B、運(yùn)作方式

C、資金來(lái)源和用途

D、募集方式

答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(  )。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年

答案：B

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