基金法律法規(guī)知識點：天數(shù)及月數(shù)歸納

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》是基金從業(yè)資格考試科目之一，考生應(yīng)當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。這里給大家分享的是基金從業(yè)法律法規(guī)知識點歸納：天數(shù)及月數(shù)歸納。

1、基金注冊、發(fā)行流程相關(guān)

基金募集申請，證監(jiān)會6個月內(nèi)做出注冊或不注冊的決定。

常規(guī)基金產(chǎn)品，按簡易程序申請注冊，注冊審查時間不超過20個工作日。

非常規(guī)產(chǎn)品的，按普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

基金公司應(yīng)自收到核準文件6個月內(nèi)募集產(chǎn)品，募集期不超過3個月。

管理人應(yīng)在募集期限屆滿10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)進行驗資。

募集管理人應(yīng)對投資人認/申購與贖回申請在3個工作日內(nèi)確認。

失敗，30日內(nèi)將資金返還投資人，并加計同期利息。

2、信息披露

基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

基金發(fā)售前3天公告銷售文件，持有人大會提前30天公告。

基金定期報告時限：季報15天內(nèi)，半年報60天內(nèi)，年報90天內(nèi)。

基金成立不足2個月的，可以不編制季報/半年報/年報。

基金宣傳材料可以刊載過往業(yè)績，但基金合同不滿6個月的除外。

投資者閱讀招募說明書，即可了解到最近6個月信息。

3、報告、報送與備案

重大事件2日內(nèi)報告。

反洗錢報告規(guī)定：合規(guī)大額5個工作日內(nèi)報告，可疑交易10個工作日內(nèi)報告。

開放式基金產(chǎn)品生效后，管理人在公告前15天，向證監(jiān)會報送更新的招募說明書。

私募基金應(yīng)于每年結(jié)束后4個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。

基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)向主要經(jīng)營活動所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

其他基金銷售機構(gòu)的宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。

新增開戶，18個月內(nèi)電子化;存量客戶36個月內(nèi)電子化。

召集人可以在原公告的持有人大會3個月以后、6個月以內(nèi)就原定事項重新召集持有人大會。

ETF建倉期不超過3個月。

ETF自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

4、監(jiān)管要求

證監(jiān)會調(diào)查重大違法，限制交易不超過15個交易日，

可以處長一次，延長時間不超過15個交易日。

基金管理人整改符合要求的，證監(jiān)會自驗收完畢3日內(nèi)解除措施。