基金法律法規(guī)考試章節(jié)目錄

基金法律法規(guī)考試章節(jié)目錄

第一章、金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1、居民理財(cái)與金融市場

2、金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

3、我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

4、投資基金簡介

第二章、證券投資基金概述

1、證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2、證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

3、證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

4、證券投資基金的起源與發(fā)展

5、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

6、證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章、證券投資基金的類型

1、證券投資基金分類概述

2-5、基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

6-8、10、特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第四章、證券投資基金的監(jiān)管

1、基金監(jiān)管概述

2、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

3、對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4、對公開募集基金的監(jiān)管

5、對非公開募集基金的監(jiān)管

第五章、基金職業(yè)道德

1、道德與職業(yè)道德

2、基金職業(yè)道德規(guī)范

3、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章、基金的募集、交易與登記

1、基金的募集與認(rèn)購

2、基金的交易、申購和贖回

3、基金的登記

第二十章、基金的信息披露

1、基金信息披露概述

2、基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

3、基金募集信息披露

4、基金運(yùn)作信息披露

5、特殊基金品種的信息披露

第二十一章、基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

1、基金客戶的分類

2、基金銷售機(jī)構(gòu)

3、基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

第二十二章、基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1、基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

2、基金宣傳推介材料規(guī)范

3、基金銷售費(fèi)用規(guī)范

4、基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

5、基金銷售信息管理

6、非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章、基金客戶服務(wù)

1、客戶服務(wù)概述

2、客戶服務(wù)流程

3、投資者保護(hù)工作

第二十四章、基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

1、治理結(jié)構(gòu)

2、組織架構(gòu)

3、風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十五章、基金管理人的內(nèi)部控制

1、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

2、內(nèi)部控制機(jī)制

3、內(nèi)部控制制度

4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章、基金管理人的合規(guī)管理

1、合規(guī)管理概述

2、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

3、合規(guī)管理的主要內(nèi)容

4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國信托法》（2001主席令第50號(hào)）；

2、《中華人民共和國證券投資基金法》（2015主席令第71號(hào)）；

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)）；

4、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）；

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）；

6、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）；

7、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）；

8、關(guān)于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》的通知（法[2019]254號(hào)）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1號(hào)）；

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中基協(xié)字[2016]21號(hào)）；

11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（中基協(xié)字[2016]23號(hào)）；

12、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》（中基協(xié)字[2017]21號(hào)）；

13、《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（中基協(xié)字[2020]30號(hào)）。