2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題40

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，故基金托管人不需對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算

B、管理公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

C、管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計(jì)劃之間要獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D、管理公司對(duì)其管理的基金必須以基金為會(huì)計(jì)核算主體，而不能以基金管理公司為 會(huì)計(jì)核算主體

答案：A

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（  ）。

A、基金份額發(fā)售的3日前

B、基金份額發(fā)售的5日前

C、基金份額發(fā)售的當(dāng)日

D、基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前

答案：A

3、 在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（  ）。

A、投資部門

B、投資決策委員會(huì)

C、交易部門

D、產(chǎn)品審批委員會(huì)

答案：B

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持（  ）年。

A、5

B、10

C、20

D、15

答案：D

5、保守秘密要求基金從業(yè)人員做到（  ）。

Ⅰ、應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息

Ⅱ、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密

Ⅲ、向特定對(duì)象適度披露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的即將公開(kāi)的信息

Ⅳ、不打聽(tīng)不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密，不與同事交流自己獲知的秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A、基金托管人

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

答案：A

7、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說(shuō)明了（  ）。

A、投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B、投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛(ài)

C、投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D、投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

答案：C

8、基金托管協(xié)議的當(dāng)事方是（  ）。

A、基金管理人、代銷銀行

B、投資者、基金托管人

C、基金管理人、基金托管人

D、投資者、基金管理人、基金托管人

答案：C

9、下列不屬于基金管理人和托管人權(quán)利義務(wù)和職責(zé)的是（  ）。

A、支付申購(gòu)贖回費(fèi)

B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

C、投資運(yùn)作管理

D、基金份額凈值計(jì)算

答案：A

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（  ）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（  ）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)。

A、3；3

B、3；10

C、10；3

D、10；10

答案：D

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