基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（20）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、基金管理人以及依法取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開(kāi)放式基金份額的（  ）。

A、認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)

B、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

C、場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)和贖回

D、份額登記、申購(gòu)和贖回

答案：B

2、下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（  ）。

A、控制成本

B、控制利潤(rùn)

C、控制目標(biāo)

D、控制環(huán)境

答案：D

3、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括（  ）。

A、為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B、給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

C、通過(guò)專(zhuān)業(yè)的縈理活動(dòng)，使投融資更加便利

D、對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

答案：B

4、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（  ）人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（  ）人。

A、30；20

B、20；10

C、30；10

D、20；20

答案：A

5、基金銷(xiāo)售人員從事銷(xiāo)售活動(dòng)的禁止性情形包括（  ）。

A、機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉(cāng)明細(xì)月報(bào)

B、投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

C、投資者的同意后推介基金

D、投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開(kāi)戶(hù)交易

答案：A

6、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（  ）。

A、的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B、托管人的資本金規(guī)模

C、的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D、招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

答案：B

7、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是（  ）。

A、公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B、員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫(xiě)研究報(bào)告

C、經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D、員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

答案：A

8、下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（  ）。

Ⅰ、在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶(hù)更深人地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)

Ⅱ、某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶(hù)宣傳推介

Ⅲ、基金銷(xiāo)售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類(lèi)型的客戶(hù)自行制作或修改

Ⅳ、為了更好地服務(wù)客戶(hù)，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶(hù)

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（  ）。

A、在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B、在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C、在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D、在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

答案：D

10、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，下列錯(cuò)誤的是（  ）。

A、保護(hù)教育是市場(chǎng)化的要求

B、者教育保護(hù)號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù) 自身權(quán)益

C、者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的環(huán)境，給客戶(hù)提供相近的回報(bào)

D、保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)

答案：C

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！