基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》每日一練（19）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權(quán)投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo) 準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定

B、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別和分析承擔(dān)能力的評估結(jié)果有效期最長不超過3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估

C、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對投資者的投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的 了解

D、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無須進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷程序

答案：D

2、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列理解正確的是（  ）。

Ⅰ、促使管理人自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和理念

Ⅱ、完全消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ、保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

Ⅳ、確?；鹜顿Y者的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及吋

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低 于（  ）萬元。

A、1000

B、100

C、200

D、50

答案：B

4、擬融資企業(yè)X關(guān)于其B輪融資與股權(quán)投資基金Y進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述（  ）行為可能違反了約定的保密義務(wù)。

A、將Y基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人

B、經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對X的評估建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

C、創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通 關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見

D、創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求投資協(xié)議的意見

答案：D

5、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)隊(duì)的真實(shí)能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視被投資企業(yè) 高層人員的頻繁變動(dòng)

B、投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企 業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力

C、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護(hù)等相關(guān)問題

D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)的公司戰(zhàn) 略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位

答案：D

6、基金管理人在內(nèi)部控制中應(yīng)當(dāng)（  ）。

Ⅰ、定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，隨著相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修

Ⅱ、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

Ⅲ、實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)交叉，相互制約

Ⅳ、建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

7、下列投資者中，可以成為股權(quán)投資基金募集對象的是（  ）。

A、過去三年年均收入為5萬元，但名下房屋價(jià)值超過1000萬元的張大媽，計(jì)劃投資單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

B、某初涉股權(quán)投資領(lǐng)域的A公司，凈資產(chǎn)超過3000萬元，計(jì)劃投資于單只股權(quán)投資基金的 金額不超過50萬元

C、某總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，計(jì)劃投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于150萬元

D、購買了400萬股票，過去三年個(gè)人年均收入為60萬元的劉先生，計(jì)劃投資于單只股權(quán)投 資基金的金額不低于200萬元

答案：D

8、關(guān)于基金管理人在中國投資證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，下列說法錯(cuò)誤的 是（  ）。

A、股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨 詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

B、對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

C、在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn) 行審慎調(diào)查和論證說明

D、對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

答案：A

9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的是（  ）。

A、基金管理人可以將基金的備案職責(zé)委托給中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金必須由基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集，基金管理人不得自行募集

C、基金管理人可以選擇自行承擔(dān)或由其選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工作

D、基金管理人可以選擇將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售與備案等職責(zé)托管給基金托管機(jī)構(gòu)，但基 金資產(chǎn)的管理必須由基金管理人承擔(dān)

答案：C

10、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基 金組織形式為（  ）。

A、合伙型基金

B、合伙型基金和公司型基金

C、公司型基金

D、信托（契約）型基金

答案：C

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