2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題38

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊(cè)管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（  ）。

Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅱ、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

Ⅲ、基金份額登記機(jī)構(gòu)

Ⅳ、基金估值核算機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

B、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C、為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶

D、制定基金收益分配方案

答案：C

3、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（  ）。

A、甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B、甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

C、甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D、甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

答案：D

4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是（  ）。

A、私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

B、私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱

C、在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

D、私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書(shū)，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱

答案：A

5、擬開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的（  ）派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：A

6、某投資者贖回5萬(wàn)份開(kāi)放式基金，其對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)為0.5%，贖回日基金份額凈值為1.025元，贖回費(fèi)為（  ）元。

A、25

B、256.25

C、245

D、246.25

答案：B

7、投資者一般可以通過(guò)（  ）方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。

Ⅰ、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

Ⅱ、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

Ⅲ、證券認(rèn)購(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、某基金公司員工甲認(rèn)為，由于危機(jī)發(fā)生很難預(yù)測(cè)，因此在危機(jī)處理時(shí)要隨機(jī)應(yīng)變，而不能事 先制定應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，員工乙認(rèn)為，在危機(jī)發(fā)生時(shí)，只有與危機(jī)有關(guān)的部門和員工可以參與危機(jī)處理，其他知情人員不應(yīng)參與，針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（  ）。

A、員工甲的看法正確，賈工乙的看法正確

B、員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

C、員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D、員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

答案：D

9、封閉式基金上市交易秦件包括（  ）。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集資金不低于2億元

Ⅲ、基金投資者人數(shù)不少于1000人

Ⅳ、公司自有資金認(rèn)購(gòu)金額不低于1000萬(wàn)元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、私募基金可以通過(guò)下列哪種方式進(jìn)行宣傳（  ）。

A、公開(kāi)出版資料

B、宣傳單、布告、手冊(cè)

C、電影、電視、電臺(tái)

D、對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

答案：D

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