基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（18）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元。

根據(jù)以上材料，回答1 ~ 3題。

1、王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（  ）元。

A、58949.1

B、58930

C、58920

D、58939.1

答案：D

2、王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（  ）。

A、1080

B、1080.18

C、1061.08

D、1060.9

答案：D

3、王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)份額為（  ）份。

A、58949.1

B、58939.1

C、58930

D、58920

答案：A

4、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

B、增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

C、切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

D、切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

5、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，下列表述正確的是（  ）。

A、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

C、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

答案：C

6、甲是基金公司的基金經(jīng)理，其同學(xué)乙非常喜歡炒股，在平時(shí)，甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票，甲的行為違反了基金職業(yè)道德中的（  ）。

Ⅰ、專業(yè)審慎

Ⅱ、守法合規(guī)

Ⅲ、忠誠(chéng)盡責(zé)

Ⅳ、客戶至上

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、下列不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是（  ）。

A、副總經(jīng)理

B、人事負(fù)責(zé)人

C、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

D、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）

答案：B

8、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事 項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ、投資標(biāo)的

Ⅱ、投資日期

Ⅲ、適用費(fèi)率

Ⅳ、交易金額

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：A

9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（  ）起不得少于10年。

A、投資者購(gòu)買基金之日

B、基金備案成立之日

C、基金管理人成立之日

D、基金清算終止之曰

答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（  ）對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

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