2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

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2020年11月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

1、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo),在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為”今年以來(lái)收益率超20%"的營(yíng)銷(xiāo)文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在(  )。

A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

2、以下選項(xiàng)中(  )，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約。

A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.公司綜合管理部對(duì)告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財(cái)務(wù)部末作審核，直按接收基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

答案：C

3、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是(  )。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲

B.在公開(kāi)論壇上,使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)， 就打壓股價(jià),等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入

答案：D

4、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷(xiāo)證券

D.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

答案：B

5、某上市公司的實(shí)際控制人因刑事犯罪被司法機(jī)關(guān)逮捕后，該上市公司股價(jià)連續(xù)多個(gè)交易日跌停。某基金管理人對(duì)旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格進(jìn)行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個(gè)方面加強(qiáng)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制? (  )

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算

答案：C

6、關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說(shuō)法不正確的是(  )。

A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

答案：B

7、某基金管理公司遇到下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件,其中與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)的事件是(  )。

A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持合債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉(cāng)個(gè)股股價(jià)下跌

D.由于市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣(mài)出持倉(cāng)股票

答案：D

8、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的以下做法,不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是(  )。

A.要求基金銷(xiāo)售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況

B.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露

D.對(duì)基金銷(xiāo)售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理

答案：A

9、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)

B.授權(quán)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

答案：C

10、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說(shuō)法正確的是(  )。

A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

答案：B

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