2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題37

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，下列應明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（  ）。

A、部門業(yè)務規(guī)章

B、業(yè)務操作手冊

C、基本管理制度

D、內(nèi)部控制大綱

答案：D

2、基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是（  ）。

A、某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

B、某新設基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公 司的具體投資活動

C、某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

D、某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣

答案：C

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是（  ）。

A、目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B、私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構(gòu)

C、在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D、有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

答案：A

4、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責，下列表述錯誤的是（  ）。

A、根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

B、董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估

C、批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

D、董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

5、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為較高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為較高風險承受能力類別C5型，劉女士 從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人 員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（  ）。

A、要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像

B、確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務

C、向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等后，為其辦理申購業(yè)務

D、拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買

答案：C

6、基金信息披露內(nèi)容應遵循的原則是（  ）。

A、準確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則

B、完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C、真實性、準確性、完整性、及時性和公平性原則

D、真實性、準確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

答案：C

7、下列關(guān)于非公開募集基金的基金管理人登記的說法中，正確的是（  ）。

A、辦理登記的前提是滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級管理人員資格等標準

B、經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人將自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C、非公開募集基金的基金管理人的登記申請辦理時間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定

D、經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式的信息

答案：C

8、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，下列選項中錯誤的是（  ）。

A、日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

B、日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C、公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構(gòu)

D、日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

答案：C

9、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的規(guī)則，下列說法正確的是（  ）。

A、基金份額的轉(zhuǎn)換額外支付轉(zhuǎn)換費用

B、一般采用未知價法

C、基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購費

D、按照轉(zhuǎn)換申請日下一日的單位凈值計算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

答案：B

10、轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（  ）以上通過。

A、1/2

B、2/3

C、1/3

D、3/4

答案：B

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