基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（16）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，下列表述正確的是（  ）。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法

Ⅲ.在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ.基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

2、下列特殊類型基金中，一般采用被動投資策略的是（  ）。

A.QDII基金

B.上市交易基金（LOF）

C.基金中基金（FOF）

D.交易所交易基金（ETF）

答案：D

3、下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)的是（  ）。

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶

C.建立并保管基金投資者名冊

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

答案：C

4、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（  ）。

A.對某一行業(yè)的研究報告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說明書

D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案：C

5、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的是（  ）。

A.基金凈值計算差錯

B.不公平對待不同投資組合

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損害

答案：A

6、基金上市交易公告書披露的事項不包括（  ）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報告

C.基金財務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

答案：A

7、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（  ）日到賬。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+1

答案：A

8、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（  ）。

Ⅰ.避免實施違法違規(guī)行為

Ⅱ.與監(jiān)管機構(gòu)共同制定監(jiān)督政策

Ⅲ.避免參與他人實施的違法違規(guī)行為

Ⅳ.參與監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、下列不屬于基金法定信息披露范疇的是（  ）。

A.基金招募說明書

B.基金投資預(yù)測說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

答案：B

10、下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是（  ）。

Ⅰ.基金管理公司甲公司為銷售基金，宣傳成功開戶的可以參與抽獎活動

Ⅱ.基金管理公司乙開展“開戶有禮”活動，在活動期間成功開立基金賬戶可以獲贈基金份額

Ⅲ.基金管理公司丙慶祝成立十周年，邀請部分忠實客戶參加紀(jì)念活動并贈送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品

Ⅳ.基金管理公司丁為打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人被公安機關(guān)調(diào)查的消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！