基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》每日一練（15）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權(quán)投資基金》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金管理人不僅要對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)公司外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí) 防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評(píng)估小組為基金管理提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，但不作為決策參考依據(jù)

C.基金管理人要及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)策略

D.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)可以對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)

答案：B

2、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)行事前監(jiān)管

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)設(shè)立股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政審批

答案：C

3、母基金作為股權(quán)投資基金的專業(yè)投資者，通常與股權(quán)投資基金有良好的長期關(guān)系，更有可能投資于這些優(yōu)秀的基金，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（  ）。

A.投資機(jī)會(huì)

B.規(guī)模優(yōu)勢

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專業(yè)管理

答案：A

4、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，符合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（  ）。

A.全面性原則

B.適時(shí)性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效原則

答案：C

5、可以擔(dān)任有限合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人的是（  ）。

A.國有獨(dú)資公司

B.中外合資企業(yè)

C.上市公司

D.國者企業(yè)

答案：B

6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制作用的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.確保投資收益水平

B.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.保障受托資產(chǎn)的安全完整

D.提高經(jīng)營管理效益

答案：A

7、關(guān)于企業(yè)境外間接上市，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.境外間接上市路徑相對(duì)復(fù)雜

B.境外間接上市對(duì)財(cái)務(wù)狀況要求通常沒有境外直接上市嚴(yán)格

C.境內(nèi)公司將資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過境外特殊目的公司持有、 控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市

D.境外間接上市包括發(fā)行H股、N股等

答案：D

8、股權(quán)投資基金的參與主體包括（  ）。

Ⅰ、基金投資者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金托管機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅴ、行業(yè)自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

9、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（  ）。

A.與私募基金管理無關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理相關(guān)但不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理相關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

答案：C

10、項(xiàng)目投資后跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，主要包括（  ）。

A.經(jīng)營指標(biāo)、管理指標(biāo)及服務(wù)指標(biāo)

B.經(jīng)營指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)及服務(wù)指標(biāo)

C.戰(zhàn)略指標(biāo)、管理指標(biāo)及服務(wù)指標(biāo)

D.經(jīng)營指標(biāo)、管理指標(biāo)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

答案：D

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