2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題35

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、下列表述不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（  ）。

A.運(yùn)用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格

B.未建立投資對象備選庫

C.未能將基金財產(chǎn)進(jìn)行合理資產(chǎn)配置

D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

答案：C

2、關(guān)于投資者教育的表述中，以下說法正確的是（  ）。

A.因監(jiān)管目標(biāo)、投資者成熟度和可使用的資源不同，投資教育并沒有一個固定的模式

B.投資者教育工作與投資咨詢業(yè)務(wù)基本相同

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者教育工作主要集中在銷售和投資者服務(wù)環(huán)節(jié)，并不需要納入所 有的業(yè)務(wù)壞節(jié)中

D.開展投資者教育工作是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

答案：A

3、私募基金管理人在備案私募基金時，應(yīng)如實填報的信息包括（  ）。

Ⅰ.基金名稱

Ⅱ.資本規(guī)模

Ⅲ.投資者

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

4、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（  ）。

A.基金份額發(fā)售公告

B.基金投資預(yù)測說明書

C.基金募集情況

D.臨時報告

答案：B

5、某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺開展與貨幣基金相關(guān)的推廣活動時，以下做法正確的（  ）。

A.在顯著位置宣傳基金管理人

B.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全，比存款賺錢”

C.“ 一站式理財平臺”開展貨幣基金的宣傳推介活動

D.以“電子理財賬戶”從^貨幣基金的宣傳推介活動

答案：A

6、丁先生投資2000000元認(rèn)購A基金，該筆認(rèn)購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購價格每份1元，認(rèn)購費率為1.5%，則丁先生可得到的認(rèn)購份額為（  ）份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

答案：B

7、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（  ）。

Ⅰ.權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測基金收益

Ⅱ.登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字

Ⅲ.基金投資避險策略

Ⅳ.損失承擔(dān)機(jī)制安排

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（  ）。

A.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu) 和有保證的約束力

D.基金職業(yè)道德是基于基金行業(yè)及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

答案：C

9、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（  ）以內(nèi)。

A.0.20%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.40%

答案：B

10、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（  ）。

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

答案：D

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