基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（14）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（  ）。

A.召開時間

B.審議事項

C.會議形式

D.份額凈值

答案：D

2、關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自我修 養(yǎng)，兩者缺一不可

B.基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關鍵在于自律組織的督促和指導

C.基金從業(yè)人員應將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認 知和信念

D.修養(yǎng)是指一個人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學習、鍛煉或改造所達到的一定結果和水平

答案：B

3、私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（  ）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

答案：B

4、某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的 記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（  ）。

A.2037 年 10 月 27 日

B.2032 年 10 月 27 日

C. 2027 年 10 月 27 日

D. 2022 年 10 月 27 日

答案：C

5、關于基金銷售業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯誤的是（  ）。

A.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴

B.準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請均需經(jīng)過客戶的授權，并被及時地執(zhí)行

D.對簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機構進行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議 約定

答案：B

6、下列關于投資者保護工作的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ.投資者保護是基金監(jiān)管機構的一項重要工作

Ⅱ.投資者保護是中國證券基金業(yè)協(xié)會的一項重要工作

Ⅲ.投資者保護不等同于投資咨詢

Ⅳ.投資者保護工作的主要目的在于促進基金銷售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（  ）。

Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，以下表述錯誤的是（   ）。

A.基金銷售機構可與基金管理人簽訂補充協(xié)議，約定支付基金業(yè)績報酬的比例和方式

B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與基金銷售機構不得對不同投資人適用不同費率

C.基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分 成比例

D.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

答案：A

9、關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是（  ）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學習，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

答案：B

10、基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（  ）。

Ⅰ.辦理預售業(yè)務

Ⅱ.公布基金宣傳推介材料

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.舉辦客戶推介會

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！