2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題34

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，下列表述正確的是（  ）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

答案：A

2、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，下列說法正確的是（  ）。

A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有，不限于高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資，不限于高新技術(shù)企業(yè)

答案：D

3、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查吋，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（   ）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.銷售費(fèi)用預(yù)算

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

答案：B

4、關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，下列表述正確的是（  ）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.股東之間進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

D.股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全體股東同意

答案：A

5、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括（  ）。

A.廣告募集

B.上市募集

C.公開募集

D.自行募集

答案：D

6、關(guān)于回購(gòu)?fù)顺龅牧鞒?，下列表述正確的是（  ）。

Ⅰ、股權(quán)回購(gòu)的基本流程包括發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分

Ⅱ、協(xié)商環(huán)節(jié)的關(guān)鍵內(nèi)容包括定價(jià)與融資

Ⅲ、股權(quán)回購(gòu)的發(fā)起方，只能是股權(quán)投資基金

Ⅳ、回購(gòu)?fù)戤吅螅瑧?yīng)根據(jù)相關(guān)登記條例在工商部門辦理變更登記

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作較為靈活

B.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

D.基金不具有法律實(shí)體地位

答案：B

8、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（  ）。

A.擔(dān)心投資后目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換爲(wèi)變動(dòng)

B.擔(dān)心投資后目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

C.擔(dān)心投資后目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷

D.擔(dān)心投資后目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

答案：B

9、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀的描述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.當(dāng)前我國(guó)已成為全球第一大股權(quán)投資市場(chǎng)

B.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

C.股權(quán)投資基金行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo)

D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場(chǎng)在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

答案：A

10、基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)（  ）原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

A.全面性

B.成本效益

C.審慎經(jīng)營(yíng)

D.執(zhí)行有效

答案：C

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