2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題34

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的信息披露要求，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.封閉式基金每月公布基金份額資產(chǎn)凈值

B.封閉式基金每季度公布資產(chǎn)組合

C.開放式基金每日公布基金份額資產(chǎn)凈值

D.開放式基金每季度公布資產(chǎn)組合

答案：A

2、公募基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（  ）。

A.私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)

B.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券投資基金管理業(yè)務(wù)

D.為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案：A

3、基金半年度報(bào)告（  ）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（  ）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無(wú)須；必須

B.必須；必須

C.必須；無(wú)須

D.無(wú)須；無(wú)須

答案：A

4、下列關(guān)于基金管理人對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立即時(shí)保存制度

B.重要數(shù)據(jù)的保管期限為30年

C.重要數(shù)據(jù)應(yīng)異地備份

D.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立備份制度

答案：B

5、在ETF的招募說(shuō)明書中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額涉及的（  ）。

A.對(duì)價(jià)種類

B.證券價(jià)格

C.資金金額

D.現(xiàn)金替代比例

答案：A

6、關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理 制度

B.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

C.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

D.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案

答案：D

7、下列關(guān)于某基金公司信息披露工作的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

B.業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)容公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息

C.信急披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符，拒絕披露

D.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗進(jìn)行復(fù)核

答案：B

8、某基金管理人存在以下（  ）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況

B.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

C.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度

D.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況

答案：A

9、關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.人們的心理動(dòng)機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍

B.法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化

C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

D.道德調(diào)整范圍更為廣泛，調(diào)整對(duì)象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性

答案：D

10、下列屬于QDII基金招募說(shuō)明書、基金合同的信息披露特殊要求的是（  ）。

Ⅰ.如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人 的相關(guān)信息

Ⅱ.如QDII基金投資金融衍生品，應(yīng)在基金合同和基金招募說(shuō)明書中詳細(xì)說(shuō)明擬投資的衍 生品種及其基本特性

Ⅲ.應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

Ⅳ.如QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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