2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題33

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為（  ）。

A.杠桿收購(gòu)基金，并通過(guò)這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

B.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場(chǎng)預(yù)期的投資 回報(bào)

C.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長(zhǎng)并通過(guò)退出獲得較高收益

D.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金主 要投資于成長(zhǎng)期、成熟期和重建期企業(yè)的不足

答案：D

2、下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

答案：C

3、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售基金時(shí)應(yīng)當(dāng)盡到相關(guān)義務(wù)和責(zé)任，下述關(guān)于募集機(jī)構(gòu)在銷售基金中的義務(wù)和責(zé)任說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.明確告知投資者基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人信息嚴(yán)格保密

C.應(yīng)當(dāng)保存基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄文件不得少于5年

D.應(yīng)當(dāng)審查投資者是否為合格投資者

答案：C

4、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（  ）。

A.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金

B.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

C.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

D.有限合伙型基金和信托（契約）型基金

答案：C

5、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的作用不包括（  ）。

A.投資決策輔助

B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

C.滿足監(jiān)管要求

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

答案：C

6、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)是（  ）。

A.基金所欠稅款

B.業(yè)績(jī)報(bào)酬

C.清算費(fèi)用

D.公司債務(wù)

答案：B

7、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)必須（  ）、

Ⅰ、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售資格

Ⅱ、成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員

Ⅲ、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得銷售資格

Ⅳ、成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、關(guān)于投資協(xié)議中的估值調(diào)整條款，表述正確的是（  ）。

A.提高了投資方的估值風(fēng)險(xiǎn)

B.約束了目標(biāo)企業(yè)的盈利

C.需要約定企業(yè)未來(lái)的業(yè)績(jī)目標(biāo)

D.不具有法律效力

答案：C

9、計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)需要考慮的因素包括（  ）。

Ⅰ、項(xiàng)目公允價(jià)值

Ⅱ、銀行存款

Ⅲ、已支付管理費(fèi)

Ⅳ、基金負(fù)債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（  ）。

Ⅰ、慈善基金

Ⅱ、企業(yè)年金

Ⅲ、社會(huì)保障基金

Ⅳ、投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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