基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（11）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列行為中，構(gòu)成不正當競爭的是（  ）。

Ⅰ.基金管理公司A公司為銷售基金，開展“零費率”活動，自己承擔基金銷售成本

Ⅱ.基金管理公司B開展“開戶有禮”活動，在活動期間成功開立基金賬戶可以獲贈電影票

Ⅲ.基金管理公司c慶祝成立十周年，邀請部分忠實客戶參加紀念活動并贈送印有公司商 標的小額紀念品

Ⅳ.基金管理公司D為打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人被公安機關(guān)調(diào)查的消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（  ）。

A.證券投資基金可以在保證本金的前提下實現(xiàn)保險資金保值增值

B.證券投資基金可以為保障型資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)

C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以增強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)同

D.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大

答案：A

3、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括（  ）。

A.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

B.征得投資者的同意后推介基金

C.默許他人以本人名義從事基金銷養(yǎng)業(yè)務(wù)

D.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險

答案：C

4、基金份額持有人享有權(quán)利包括（  ）。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)

Ⅱ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)

Ⅳ.查閱或者復(fù)制全部基金信息資料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

5、關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是（  ）。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當建立銷售的基金產(chǎn)品池

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓(xùn)

Ⅲ.在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ.基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（  ）。

A.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進行調(diào)查

B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)應(yīng)當通過其他合理方法對其進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

C.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法

D.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其 對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷

答案：A

7、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（  ）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

A.基金公司或銷售機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

答案：A

8、私募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（  ）。

Ⅰ.確認受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)

Ⅱ.確認投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章

Ⅲ.確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配

Ⅳ.確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

9、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當收取贖回費，基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書約定并按照費標準收取贖回費，不收取銷售服務(wù)費，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不得低于（   ）的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（   ）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1.5%；0.75%

B.1.5%；0.5%

C.1%；0.75%

D.1%；0.5%

答案：A

10、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（  ）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.客戶至上和專業(yè)審慎

B.忠誠盡責(zé)和保守秘密

C.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)

D.保守秘密和專業(yè)審慎

答案：B

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！