基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（10）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員的自律處分措 施包括（  ）。

Ⅰ.警告

Ⅱ.行業(yè)內(nèi)通報批評

Ⅲ.公開譴責(zé)

Ⅳ.取消從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認購申請的業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是（  ）。

A.認購申請已經(jīng)受理后可以申請撤單

B.投資者需開立滬、深證券賬戶

C.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

D.投資者可以按“份額”提交認購申請

答案：A

3、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認投資者持有基金份額事實的機構(gòu)是（  ）。

A.基金托管機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

答案：C

4、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是（  ）。

A.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)

B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先

C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán) 限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力，保護份額 持有人利益

答案：D

5、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（  ）。

A.監(jiān)督基金機構(gòu)的穩(wěn)健運行

B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展

C.維護市場秩序

D.保護投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

答案：D

6、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（  ）。

A.公司章程或者合伙協(xié)議

B.基金代銷協(xié)議

C.基金主要投資方向和類別

D.基金合同、招募說明書

答案：B

7、基金管理公司董事會由審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（  ）。

Ⅰ.公司重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅱ.基金重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅲ.公司審計事務(wù)

Ⅳ.基金審計事務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

8、基金上市交易公告書披露的事項不包括（  ）。

A.重大事件揭示

B.基金凈值表現(xiàn)

C.基金合同摘要

D.主要當(dāng)事人介紹

答案：B

9、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準 不符的是（  ）。

A.持有500萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入10萬元的李某

B.凈資產(chǎn)3 000萬元的某單位

C.持有150萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入60萬元的張某

D.持有250萬元金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入35萬元的孫某

答案：D

10、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是（  ）。

A.有效性原則

B.健全性原則

C.經(jīng)濟性原則

D.獨立性原則

答案：C

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