2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題31

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動中，不屬于禁止的行為是（  ）。

Ⅰ. 不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

Ⅱ. 在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”的表述

Ⅲ. 不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

Ⅳ. 保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：B

2、目前，披露上市交易公告書的基金品種包括（  ）。

Ⅰ. LOF

Ⅱ. 封閉式基金

Ⅲ. 貨幣市場基金

Ⅳ. ETF

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、 基金上市交易公告書披露的事項包括（  ）。

Ⅰ. 基金持有人結(jié)構(gòu)

Ⅱ. 基金托管人報告

Ⅲ. 募集情況與上市交易安排

Ⅳ. 基金合同摘要

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、 關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（  ）。

Ⅰ. 加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

Ⅱ. 基金信息披露有利于投資者的價值判斷

Ⅲ 加強基金信息披露可以防止信息的濫用

Ⅳ. 基金信息披露是一種自愿性信息披露

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、下列行為符合審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（  ）。

Ⅰ. 樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理

Ⅱ. 合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

Ⅲ. 區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

Ⅳ. 交易結(jié)束馬上銷毀記錄

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6、不屬于判定構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素是（  ）。

Ⅰ. 有誤導(dǎo)市場參與者的意圖

Ⅱ. 歪曲證券價格

Ⅲ. 人為虛增交易量

Ⅳ. 誤導(dǎo)和干擾市場

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

7、下列關(guān)于誠實守信的說法，正確的是（  ）。

Ⅰ. 是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

Ⅱ. 誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

Ⅲ. 誠實守信必然要落實到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

Ⅳ. 誠實守信與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（  ）。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公開

Ⅳ. 誠實信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 研究業(yè)務(wù)控制

Ⅱ. 投資決策業(yè)務(wù)控制

Ⅲ. 基金交易業(yè)務(wù)控制

Ⅳ. 信息披露控制

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度包括（  ）。

Ⅰ. 內(nèi)部資金對賬制度

Ⅱ. 門禁制度

Ⅲ. 嚴(yán)格的授權(quán)制度

Ⅳ. 內(nèi)外網(wǎng)分離制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

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