2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題31

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不屬于禁止的行為是（  ）。

Ⅰ. 不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

Ⅱ. 在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”的表述

Ⅲ. 不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

Ⅳ. 保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：B

2、目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括（  ）。

Ⅰ. LOF

Ⅱ. 封閉式基金

Ⅲ. 貨幣市場(chǎng)基金

Ⅳ. ETF

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、 基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ. 基金持有人結(jié)構(gòu)

Ⅱ. 基金托管人報(bào)告

Ⅲ. 募集情況與上市交易安排

Ⅳ. 基金合同摘要

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、 關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（  ）。

Ⅰ. 加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位

Ⅱ. 基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

Ⅲ 加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

Ⅳ. 基金信息披露是一種自愿性信息披露

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、下列行為符合審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（  ）。

Ⅰ. 樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

Ⅱ. 合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

Ⅲ. 區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

Ⅳ. 交易結(jié)束馬上銷(xiāo)毀記錄

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6、不屬于判定構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素是（  ）。

Ⅰ. 有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

Ⅱ. 歪曲證券價(jià)格

Ⅲ. 人為虛增交易量

Ⅳ. 誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

7、下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的說(shuō)法，正確的是（  ）。

Ⅰ. 是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

Ⅱ. 誠(chéng)實(shí)守信是贏(yíng)得投資人信心和信任的基本要素

Ⅲ. 誠(chéng)實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

Ⅳ. 誠(chéng)實(shí)守信與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（  ）。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公開(kāi)

Ⅳ. 誠(chéng)實(shí)信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 研究業(yè)務(wù)控制

Ⅱ. 投資決策業(yè)務(wù)控制

Ⅲ. 基金交易業(yè)務(wù)控制

Ⅳ. 信息披露控制

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度包括（  ）。

Ⅰ. 內(nèi)部資金對(duì)賬制度

Ⅱ. 門(mén)禁制度

Ⅲ. 嚴(yán)格的授權(quán)制度

Ⅳ. 內(nèi)外網(wǎng)分離制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

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