基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（9）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、以下關(guān)于保本基金安全墊的說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 是風(fēng)險投資可承受的較高損失限額

Ⅱ 可以適當(dāng)放大安全墊的倍數(shù)，提高風(fēng)險資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益

Ⅲ. 安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風(fēng)險也將趨于同步增大

Ⅳ. 在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價值上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例將下降

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

2、以下關(guān)于ETF和LOF的說法不正確的是（  ）。

Ⅰ. ETF、LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

Ⅱ. ETF、LOF的申購、贖回都必須通過交易所進(jìn)行

Ⅲ. ETF、LOF都通常采用完全被動式管理方法

Ⅳ. 都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金特征的描述正確的是（  ）。

Ⅰ. 聯(lián)接基金依附于主基金

Ⅱ. 增強(qiáng)了ETF市場的交易活躍度

Ⅲ. 不是基金中的基金

Ⅳ. 能參與ETF的套利

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、下列關(guān)于非法銷售基金的說法，正確誤的是（  ）。

Ⅰ. 非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財

Ⅱ. 非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢的業(yè)務(wù)員

Ⅲ. 冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以高額回報為誘餌

Ⅳ. 冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以境內(nèi)基金為幌子

A. Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 為客戶提供投資咨詢建議

Ⅱ. 向客戶普及基金相關(guān)法律知識

Ⅲ. 協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試

Ⅳ. 協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括（  ）。

Ⅰ. 投資者維權(quán)

Ⅱ. 風(fēng)險提示

Ⅲ. 投資咨詢

Ⅳ. 風(fēng)險教育

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

7、投資者教育概念的范疇包括（  ）。

Ⅰ. 向投資者宣傳普及證券投資知識

Ⅱ. 培養(yǎng)有關(guān)投資技能

Ⅲ. 告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑

Ⅳ. 提示相關(guān)的投資風(fēng)險

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，不正確的是（  ）。

Ⅰ. 每周備份，異地庫房妥善保管

Ⅱ. 每天備份，公司庫房妥善保管

Ⅲ. 每周備份，公司庫房妥善保管

Ⅳ. 每天備份，異地庫房妥善保管

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、關(guān)于投資權(quán)益保護(hù)，以下說法正確的是（  ）。

Ⅰ. “剛性兌付”從實(shí)質(zhì)上保護(hù)了投資者的利益，未來還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)存在

Ⅱ. 權(quán)益保護(hù)教育與投資者風(fēng)險自擔(dān)的原則并不沖突

Ⅲ. 權(quán)益保護(hù)教育有利于受到欺詐或不公平待遇的投資者維護(hù)自己的合法權(quán)益

Ⅳ. 投資者權(quán)益保護(hù)應(yīng)當(dāng)是適度的，不宜向投資者過分傾斜

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：A

10、2015金銷售適用性要求，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是（  ）。

Ⅰ. 投資管理能力

Ⅱ. 內(nèi)部控制情況

Ⅲ. 股東背景

Ⅳ. 經(jīng)營管理能力

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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