基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（8）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列（  ）特點(diǎn)。

Ⅰ. 與國外成熟的體系有一定差距

Ⅱ. 各類第三方銷售機(jī)構(gòu)之間存在較大差距

Ⅲ. 銷售各種基金產(chǎn)品

Ⅳ. 客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

2、證券公司代銷基金具有下列（  ）特點(diǎn)。

Ⅰ. 傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者的首選

Ⅱ. 網(wǎng)點(diǎn)較多

Ⅲ. 客戶經(jīng)理專業(yè)服務(wù)較好

Ⅳ. 推動(dòng)股票經(jīng)紀(jì)客戶向基金投資者轉(zhuǎn)化有動(dòng)力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不符合封閉式基金成立的最低要求為（  ）。

Ⅰ. 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

Ⅱ. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

Ⅲ. 基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

Ⅳ. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述不正確的是（  ）。

Ⅰ. 發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

Ⅱ. 中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

Ⅲ. 發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

Ⅳ. 設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息包括（  ）。

Ⅰ. 預(yù)期投資收益

Ⅱ. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

Ⅲ. 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

Ⅳ. 基金份額持有人大會(huì)決議

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

6、關(guān)于政府對基金的監(jiān)管與基金行業(yè)自律監(jiān)管，以下表述正確的是（  ）。

Ⅰ. 基金機(jī)構(gòu)中從業(yè)人員的資格和行為不屬于政府基金監(jiān)管的范疇，而是行業(yè)自律組織監(jiān)管的范疇

Ⅱ. 政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從市場進(jìn)入、市場活動(dòng)和退出的全過程

Ⅲ. 政府基金監(jiān)管的監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

Ⅳ. 政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、基金管理人的股東、實(shí)際控制人不可以有下列哪項(xiàng)行為？（  ）

Ⅰ. 虛假出資

Ⅱ. 經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)

Ⅲ. 要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益

Ⅳ. 抽逃出資

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括（  ）。

Ⅰ. 被依法取消基金管理資格

Ⅱ. 被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ. 依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ. 被無故撤銷

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資基金，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 一般采用公募方式

Ⅱ. 又稱創(chuàng)業(yè)基金

Ⅲ. 幫助所投企業(yè)取得上市資格

Ⅳ. 屬于按對象分類的投資基金之一

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、下列對期貨市場交易的說法不正確的是（  ）。

Ⅰ. 協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行

Ⅱ. 對交易雙方來說,利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小

Ⅲ. 交易對象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤或損失

Ⅳ. 買者和賣者只能依自己對市場未來的判斷進(jìn)行交易

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！